（2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布 自2022年10月1日起施行）

　　第一章 总 则

　　第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)根据国务院授权履行出资人职责的中央企业。
　　第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
　　本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
　　本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
　　第四条 国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
　　第五条 中央企业合规管理工作应当遵循以下原则：
　　(一)坚持党的领导。充分发挥企业党委(党组)领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
　　(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
　　(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
　　(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
　　第六条 中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

　　第二章 组织和职责

　　第七条 中央企业党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
　　中央企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委(党组)领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
　　第八条 中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
　　(一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
　　(二)研究决定合规管理重大事项。
　　(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
　　(四)决定合规管理部门设置及职责。
　　第九条 中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
　　(一)拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
　　(二)拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
　　(三)组织应对重大合规风险事件。
　　(四)指导监督各部门和所属单位合规管理工作。
　　第十条 中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
　　第十一条 中央企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
　　第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
　　第十三条 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
　　(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
　　(二)定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
　　(三)负责本部门经营管理行为的合规审查。
　　(四)及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
　　(五)组织或者配合开展违规问题调查和整改。
　　中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
　　第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：
　　(一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。
　　(二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
　　(三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。
　　(四)受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
　　(五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
　　中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
　　第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

　　第三章 制度建设

　　第十六条 中央企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
　　第十七条 中央企业应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
　　第十八条 中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。
　　中央企业应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家(地区)法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。
　　第十九条 中央企业应当根据法律法规、监管政策等变化情 况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

　　第四章 运行机制

　　第二十条 中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制， 全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险 数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对 典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
　　第二十一条 中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
　　第二十二条 中央企业发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。